221. Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), mit der die FMA-Gebührenverordnung geändert wird
Auf Grund des § 19 Abs. 10 des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes - FMABG, BGBl. I Nr. 97/2001, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 112/2018, wird verordnet:
Die FMA-Gebührenverordnung - FMA-GebV, BGBl. II Nr. 230/2004, zuletzt geändert durch die Verordnung BGBl. II Nr. 220/2018, wird wie folgt geändert:
1. Im 1. Teil wird dem § 6 folgender Abs. 16 angefügt:
„(16) 2. Teil 2. Abschnitt TP I.B.1., I.J.1., II.A.1., III.A.1., III.B.1., III.C.1. bis III.C.13., III.C.16., III.C.17., III.C.19., III.C.20., III.D.1. bis III.D.3., III.D.5., III.E.1. bis III.E.3., III.E.5. bis III.E.7., III.E.10., III.F.1., III.F.2., III.G.9., III.H.1. bis III.H.12. samt Überschrift, III.L.1. samt Überschrift und IV.A.1. treten mit 1. August 2019 in Kraft. Auf die Billigung von Nachträgen zu Prospekten, die gemäß Art. 46 Abs. 3 der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG , ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 S. 12, weiterhin dem Recht zum Zeitpunkt ihrer Billigung unterliegen, ist die TP III.H.1. in der Fassung der Verordnung BGBl. I Nr. 206/2017 anzuwenden.“
2. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP I.B.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.
3. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP I.H.1.:
„Zentralverwahrer-Vollzugsgesetz | Euro“ |
4. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP I.J.1.:
„Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz | Euro“ |
5. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP I.J.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 118/2016“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.
6. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP II.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 51/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.
7. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.A.1.:
„Börsegesetz 2018 und MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) - Verordnung (EU) Nr. 600/2014 | Euro“ |
8. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP III.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 37/2018“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 46/2019“ ersetzt.
9. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.B.1.:
„Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 | Euro“ |
10. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.1. bis TP III.C.13.:
„III.C.1. | Erteilung einer Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft gemäß § 6 Abs. 2 in Verbindung mit § 5 Abs. 1 und 2 des Investmentfondsgesetzes 2011 - InvFG 2011, BGBl. I Nr. 77/2011, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019 | 10 000 |
III.C.2. | Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft (§ 5 Abs. 2 Z 2 bis 4 InvFG 2011) | 2 000 |
III.C.3. | Bewilligung der Bestellung der Depotbank (§ 41 Abs. 1 und § 50 Abs. 2 Z 3 InvFG 2011) | 250 |
III.C.4. | Bewilligung des Wechsels der Depotbank (§ 61 Abs. 2 InvFG 2011) | 250 |
III.C.5. | Bewilligung der Fondsbestimmungen (§ 50 Abs. 2 Z 1 und § 53 Abs. 2 InvFG 2011) | 250 |
III.C.6. | Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (§ 53 Abs. 4 InvFG 2011) | 250 |
III.C.7. | Bewilligung der Verwaltung des OGAW durch die antragstellende Verwaltungsgesellschaft (§ 50 Abs. 2 Z 2 InvFG 2011) | 250 |
III.C.8. | Bewilligung der Kündigung der Verwaltung eines OGAW (§ 60 Abs. 1 InvFG 2011) | 250 |
III.C.9. | Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (§ 61 Abs. 1 InvFG 2011) | 250 |
III.C.10. | Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines OGAW von der Depotbank auf eine andere Verwaltungsgesellschaft (§ 62 Abs. 2 InvFG 2011) | 250 |
III.C.11. | Bewilligung der Abspaltung (§ 65 Abs. 1 InvFG 2011) | 250 |
III.C.12. | Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW (§ 115 Abs. 1 InvFG 2011) | 1 500 |
III.C.13. | Bewilligung der Beendigung der Verwaltung eines OGAW durch Übertragung oder Zusammenlegung von zum Fondsvermögen gehörenden Vermögenswerte (§ 127 Abs. 3 InvFG 2011) | 250“ |
11. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.16. und TP III.C.17.:
„III.C.16. | Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Abwicklung des Master-OGAW (§ 101 Abs. 1 Z 2 InvFG 2011) | 250 |
III.C.17. | Bewilligung des Verbleibs eines Feeder-OGAW im Master-OGAW im Falle einer Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW oder des Verbleibs des Feeder-OGAW in einem anderen OGAW, der aus der Verschmelzung oder Spaltung des Master-OGAW hervorgeht (§ 104 Abs. 1 Z 1 InvFG 2011) | 250“ |
12. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.C.19. und TP III.C.20.:
„III.C.19. | Bewilligung der Umwandlung eines Feeder-OGAW in einen OGAW, der kein Feeder-OGAW ist, im Falle einer Verschmelzung oder Umwandlung des Master-OGAW (§ 104 Abs. 1 Z 3 InvFG 2011) | 250 |
III.C.20. | Benachrichtigung der Übermittlung der Unterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß § 139 Abs. 2 InvFG 2011 | 250“ |
13. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.D.1. bis TP III.D.3.:
„III.D.1. | Bewilligung der Zusammenlegung von Fondsvermögen von Immobilienfonds (§ 3 Abs. 2 des Immobilien-Investmentfondsgesetzes - ImmoInvFG, BGBl. I Nr. 80/2003, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019) | 250 |
III.D.2. | Bewilligung der Beendigung der Verwaltung (§ 15 ImmoInvFG) | 250 |
III.D.3. | Bewilligung der Übertragung der Verwaltung eines Immobilienfonds auf eine andere Kapitalanlagegesellschaft (§ 16 Abs. 2 ImmoInvFG) | 250“ |
14. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP III.D.5.:
“III.D.5. | Bewilligung der Änderung der Fondsbestimmungen (§ 34 Abs. 3 ImmoInvFG) | 250“ |
15. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.E.1.:
„Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz | Euro“ |
16. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.E.1. bis TP III.E.3.:
„III.E.1. | Bearbeitung der Registrierung eines Alternative Investmentfonds Managers (AIFM) gemäß § 1 Abs. 5 Z 1 des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes - AIFMG, BGBl. I Nr. 135/2013, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 46/2019 | 3 000 |
III.E.2. | Bearbeitung der Registrierung ab dem zweiten Alternativen Investmentfonds (AIF) für jeden AIF (§ 1 Abs. 5 Z 2 AIFMG) | 400 |
III.E.3. | Bearbeitung der Anzeige einer (nachträglichen) Auflage eines AIF im Sinne des § 1 Abs. 5 Z 5 AIFMG | 500“ |
17. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.E.5. bis TP III.E.7.:
„III.E.5. | Erweiterung der Konzession zur Erbringung von Dienstleistungen (§ 4 Abs. 4 AIFMG) | 2 000 |
III.E.6. | Ausstellung eines Bescheides über die Beschränkung oder Änderungen der Konzession (§ 8 Abs. 2 AIFMG) | 2 000 |
III.E.7. | Bewilligung der Übertragung der Verwaltung von AIF gemäß § 9 Abs. 3 AIFMG | 250“ |
18. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet TP III.E.10.:
„III.E.10. | Unterrichtung über den Versand von Anzeigeunterlagen an zuständige Behörden von Mitgliedstaaten gemäß § 30 Abs. 3, § 32 Abs. 4, § 36 Abs. 4 oder § 44 Abs. 4 AIFMG | 250“ |
19. Im 2. Teil 2. Abschnitt lauten TP III.F.1. und TP III.F.2.:
„III.F.1. | Bewilligung der Veranlagungsbestimmungen (§ 29 Abs. 1 des Betrieblichen Mitarbeiter- und Selbständigenvorsorgegesetzes - BMSVG, BGBl. I Nr. 100/2002, in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 25/2019) | 350 |
III.F.2. | Bewilligung der Änderung der Veranlagungsbestimmungen (§ 29 Abs. 1 BMSVG) | 350“ |
20. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP III.G.8. folgende TP III.G.9. eingefügt:
„III.G.9. | Prüfung der Befreiung von der Meldepflicht für gruppeninterne Geschäfte gemäß Art. 9 Abs. 1 Unterabs. 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 | 2 000“ |
21. Im 2. Teil 2. Abschnitt werden die TP III.H.1. bis TP III.H.4. samt Überschrift durch die folgenden TP III.H.1. bis TP III.H.4. samt Überschrift ersetzt und folgende TP III.H.5. bis TP III.H.12. angefügt:
„Billigung von Prospekten gemäß Prospekt-Verordnung (EU) 2017/1129 und Kapitalmarktgesetz 2019 | Euro | |
III.H.1. | Billigung eines Prospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Art. 6 Abs. 3 erste Alternative der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG , ABl. Nr. L 168 vom 30.06.2017 S. 12, erstellt wurde, oder eines Basisprospektes, der als einziges Dokument im Sinne von Art. 8 Abs. 6 erste Alternative erstellt wurde, gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129 , und zwar | |
a) | bei Aufnahme eines Emittenten | 7 000 |
b) | je Aufnahme eines weiteren Emittenten, eines Garantie- oder Treugebers | 1 500 |
III.H.2. | Billigung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 9 Abs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 3 500 |
III.H.3. | Billigung eines Registrierungsformulars als Einzeldokument gemäß Art. 20 Abs. 1, 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 3 500 |
III.H.4. | Billigung einer Wertpapierbeschreibung gemäß Art. 20 Abs. 1, 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 3 500 |
III.H.5. | Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von Art. 14 der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 4 500 |
III.H.6. | Billigung eines EU-Wachstumsprospektes im Sinne von Art. 15 der Verordnung (EU) 2017/1129 gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 4 500 |
III.H.7. | Billigung eines vereinfachten Prospektes im Sinne von § 12 Abs. 3 des Kapitalmarktgesetzes 2019 - KMG 2019, BGBl. I Nr. 62/2019, gemäß § 12 Abs. 4 KMG 2019 in Verbindung mit Art. 20 Abs. 2 und 4 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 4 000 |
III.H.8. | Billigung eines Nachtrages zum Registrierungsformular gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 10 Abs. 1 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 , eines Nachtrages zum einheitlichen Registrierungsformular gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 9 Abs. 10 der Verordnung (EU) 2017/1129 oder eines Nachtrages zum Prospekt gemäß Art. 20 Abs. 2 und 4 in Verbindung mit Art. 23 Abs. 1 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 750 |
III.H.9. | Billigung eines Prospektes, der von einem Emittenten nach den für ihn geltenden Rechtsvorschriften eines Staates, der nicht Staat des Europäischen Wirtschaftsraumes ist, erstellt worden ist, gemäß Art. 29 Abs. 1 in Verbindung mit Art. 28 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 8 750 |
III.H.10. | Bewilligung der Nichtaufnahme bestimmter Angaben in einen Prospekt gemäß Art. 18 Abs. 1 der Verordnung (EU) 2017/1129 sowie in Verbindung mit § 12 Abs. 4 KMG 2019 in einen vereinfachten Prospekt im Sinne von § 12 Abs. 3 KMG 2019 je Ausnahme | 150 |
III.H.11. | Hinterlegung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 9 Abs. 2 Unterabs. 2 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 100 |
III.H.12. | Hinterlegung der Änderung eines einheitlichen Registrierungsformulars gemäß Art. 9 Abs. 7 der Verordnung (EU) 2017/1129 | 100“ |
22. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.J.1.:
„CSDR (Central Securities Depositories Regulation - Verordnung (EU) Nr. 909/2014) | Euro“ |
23. Im 2. Teil 2. Abschnitt lautet die Überschrift vor TP III.K.1.:
„Referenzwerte-Verordnung (EU) 2016/1011 | Euro“ |
24. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird nach TP III.K.8. folgende TP. III.L.1. samt Überschrift eingefügt:
„STS-Verbriefungsverordnung (EU) 2017/2402 | Euro | |
III.L.1. | Zulassung zur Erbringung von Überprüfungen der Erfüllung der STS-Kriterien als Dritter gemäß Art. 28 Abs. 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG , 2009/138/EG , 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 347 vom 28.12.2017 S. 35 ………………..…………………………………...……………… | 3 000“ |
25. Im 2. Teil 2. Abschnitt wird in TP IV.A.1. die Fundstelle „BGBl. I Nr. 68/2015“ durch die Fundstelle „BGBl. I Nr. 100/2018“ ersetzt.
Ettl Kumpfmüller
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