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§ 5 BWG – Kommentierung (Siegl)

Siegl12. LfgFebruar 2024

Literatur

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von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders) (EBA/GL/2021/06) vom 2.7.2021 („F&P-Guidelines“), abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-06%20Joint%20EBA%20and%20ESMA%20GL%20on%20the%20assessment%20of%20sustainability/1022102/Joint%20EBA%20and%20ESMA%20GL%20on%20the%20assessment%20of%20suitability_DE.pdf ; EBA, Compliance Table zu EBA/GL/2021/06 vom 31.10.2022, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-06%20Joint%20GLs%20on%20the%20assessment%20of%20suitability%20%28fit%26propoer%29/1022403/EBA%20GL%202021%2006%20-%20Joint%20ESMA%20and%20EBA%20Guidelines%20on%20the%20assessment%20of%20the%20suitability%20of%20members.xlsx ; EBA, Leitlinien zu einer gemeinsamen Bewertungsmethode für die Erteilung der Zulassung von Kreditinstituten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Richtlinie 2013/36/EU (Guidelines on a common assessment methodology for granting authorisation as a credit institution under Article 8(5) of Directive 2013/36/EU ) (EBA/GL/2021/12) vom 11.11.2021 („Authorisation-Guidelines“), abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-12%20Guidelines%20on%20the%20authorisation%20of%20credit%20institutions/translations/1026685/GL%20on%20a%20common%20assessment%20methodology_DE_COR.pdf ; EBA, Compliance Table zu EBA/GL/2021/12 vom 8.3.2023, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-gl-2021-12%20Guidelines%20on%20the%20authorisation%20of%20credit%20institutions/1026898/EBA%20GL%202021%2012%20-%20GLs%20on%20a%20common%20assessment%20methodology%20for%20granting%20%20authorisation%20as%20a%20credit%20institution%20under%20Article%208%285%29%20o.xlsx ; Ennöckl/Raschauer/Wessely, Kommentar zur Gewerbeordnung 1994 (Stand: 1.1.2015); EU-Kommission, Delegierte Verordnung (EU) 2022/2579 der Kommission vom 10. Juni 2022 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Angaben, die ein Unternehmen in seinem Zulassungsantrag gemäß Artikel 8a der genannten Richtlinie zu machen hat; EU-Kommission, Delegierte Verordnung (EU) 2022/2580 der Kommission vom 17. Juni 2022 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zu den im Antrag auf Zulassung als Kreditinstitut zu übermittelnden Informationen und zur Präzisierung möglicher Hindernisse für die ordnungsgemäße Wahrnehmung von Aufsichtsfunktionen durch die zuständigen Behörden („DelVO-License“); EU-Kommission, Durchführungsverordnung (EU) 2022/2581 der Kommission vom 20. Juni 2022 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die Übermittlung von Angaben in Anträgen auf Zulassung als Kreditinstitut („DVO-License“); EZB, Leitfaden zur Beurteilung von Anträgen auf Zulassung als FinTech-Kreditinstitut (Guide to assessments of fintech credit institution licence applications) vom 23.3.2018, abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.201803_guide_assessment_fintech_credit_inst_licensing.de.pdf?27b2002c87bed6f84e45433dc820ec2a ; EZB, Leitfaden zur Beurteilung von Zulassungsanträgen – Zulassungsanträge im Allgemeinen (Guide to assessments of licence applications – Licence applications in general) vom 9.1.2019 („Zulassungs-Leitfaden“), abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.201901_guide_assessment_credit_inst_licensing_appl.de.pdf?639083c1690b108e5a4a32fc90b110a6 ; EZB, Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit (Guide to fit and proper assessments vom 8.12.2021 („F&P-Leitfaden“) abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/

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ssm.fit_and_proper_guide_update202112~d66f230eca.de.pdf?fc14716b7b78e4d1c3619a3186da6c57 ; EZB, Leitfaden zu Verfahren für qualifizierte Beteiligungen (Guide on qualifying holding procedures) vom 23.5.2023 („M&A-Leitfaden“), abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.supervisory_guides230523_qualifyingholdingprocedure.de.pdf ; FMA, FMA-Mindeststandards für das Kreditgeschäft und andere Geschäfte mit Adressenausfallsrisiken (Dok-Nr: 01/2022) vom 28.4.2022 („FMA-MS-K (2022)“), abrufbar unter https://www.fma.gv.at/fma/fma-mindeststandards/ ; FMA, Rundschreiben zur Eignungsprüfung von Geschäftsleitern, Aufsichtsratsmitgliedern und Inhabern von Schlüsselfunktionen (Fit & Proper-Rundschreiben) (Dok-Nr: 03/2023) vom 17.3.2023 („Fit & Proper-Rundschreiben (2023)“), abrufbar unter https://www.fma.gv.at/wp-content/plugins/dw-fma/download.php?d=6303&nonce=aa2f9154c70ae4b3; Gapp, Internal Governance für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen, ÖBA 2007, 169; Gruber/Paliege-Barfuß, Die Gewerbeordnung 1994 – GewO7 (19. Lfg); Hanusch, Kommentar zur Gewerbeordnung (31. Lfg); Holoubek/Kalss/Kwapil/Raschauer, Der „qualifizierte Konkurs“ im Finanzdienstleistungsbereich, ÖBA 2005, 192; Hörtnagl/Hiebinger, Die Umsetzung der Akquisitionsrichtlinie in das Österreichische Bankwesengesetz, ÖBA 2010, 366; Kastner, Kreditwesengesetz und Gesellschaftsrecht – Zweifelsfragen des neuen Kreditwesenrechts, JBl 1980, 62; Keinert, Abberufung des Geschäftsleiters einer Kreditgenossenschaft und Beendigung eines Arbeitsverhältnisses durch Entlassung, GesRZ 2010, 118; Kohlegger, Gemeinschaftsrechtliche Einflüsse auf das Firmenbuchverfahren, NZ 2009, 33; Kreisl/N. Raschauer, Strafrecht Akzessorische Ausschlussgründe des österreichischen Kapitalmarktrechts, ÖJZ 2005, 99; Kreisl, Aufsichtsrechtliche Pflichten des Geschäftsleitungsorgans anhand ausgewählter kapitalmarktrechtlicher Materiengesetze, in Ratka/Rauter, Handbuch Geschäftsführerhaftung (2011), 323; Krejci, Zur Weisungsfreiheit bankrechtlicher Geschäftsleiter von Kreditgenossenschaften, ÖBA 2008, 710; Perkounigg, Wer entscheidet bei Kreditgenossenschaften im Streitfall über den Jahresabschluss?, RdW 2003, 490; N. Raschauer/Granner, Zur Zuverlässigkeitsprüfung im Eigentümerkontrollverfahren nach den §§ 20 ff BWG, wbl 2013, 674; Riss, Welche Sorgfalt schuldet der Genossenschaftsvorstand, RdW 2008, 768; Ruhm/Schopper, Gesetzliche Corporate Governance für Organe von Kreditinstituten – Neuerungen durch die Aufsichtsreform 2007, ZFR 2008, 44; Stolzlechner/Müller/Seider/Vogelsang/Höllbacher, Großkommentar Gewerbeordnung4 (2020); Waldhäusl, Die Berechtigung zum Betrieb von Bankgeschäften im Entwurf eines neuen Bankwesengesetzes (BWG), ZfVB 1992, 395; Wessely, Zuverlässigkeit iSd § 5 Abs 1 Z 7 BWG, ZFR 2009, 196; Wolfbauer, Technische Regulierungsstandards der Kommission für die Zulassung von Kreditinstituten, ZFR 2023, 4; Wolfbauer, VwGH zur Ablehnung eines Antrags auf Erteilung einer Bankkonzession, ZFR 2013, 322.

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