vorheriges Dokument
nächstes Dokument

§ 4 BWG – Kommentierung (Siegl)

Siegl12. LfgFebruar 2024

Literatur

Antoniolli/Koja, Allgemeines Verwaltungsrecht3 (1996); Berger, Der einheitliche Aufsichtsmechanismus (SSM) – Bankenaufsicht im europäischen Verbund, WM 2015, 501; Blume/Höllerer, Aufsicht über MV-Kassen, in Grün/Martinek, Handbuch Mitarbeitervorsorgekasse (2002) 105; Breitenlechner, Die Entscheidungsbefugnis der EZB im Rahmen des europäischen Zulassungsverfahrens von Kreditinstituten, ZFR 2016/74, 170; BaFin, Merkblatt – Checkliste: Zulassung als Kreditinstitut vom 16.11.2017; Damm, Aktualisiertes FMA Fit-&-Proper-Rundschreiben final veröffentlicht, ÖBA 2023, 328; EBA/EIOPA/ESMA, Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor (Joint Guidelines on the prudential assessment of acquisitions and increases of qualifying holdings in the financial sector (JC/GL/2016/01) vom 20.12.2016 („M&A-Guidelines“), abrufbar unter https://www.eiopa.europa.eu/document/download/a4925117-31c6-4612-b9ac-a7ec14827f3a?filename=Guidelines%20on%20the%20prudential%20assessment%20of%20acquisitions%20and%20increases%20of%20qualifying%20holdings ; EBA, Compliance Table zu JC/GL/2016/01 vom 30.8.2017, abrufbar unter https://www.eiopa.europa.eu/document/download/bbfb1358-7073-44bd-9c65-2a219ed7a31c_en?filename=Compliance%20table.pdf ; https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2016/JC-GL-2016-01/933372/JC%20GL%202017%2027%20%28Appendix%201%20-%20Qualifying%20Holdings%20GL%20-%20Compliance%20table_final%2024_09_2020.pdf ; EBA, Final Report on Regulatory Technical Standards under Article 8(2) of Directive 2013/36/EU on the information to be provided for the authorisation of credit institutions, the requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings and obstacles which may prevent the effective exercise of supervisory powers (EBA/RTS/2017/08) and Implementing Technical Standards under Article 8(3) of Directive 2013/36/EU on standard forms, templates and procedures for the provision of the information required for the authorisation of credit institutions (EBA/ITS/2017/05) vom 14.7.2017, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/documents/10180/1907331/de9abe89-7be5-4fea-aaf8-43bd4e67d71e/Draft%20RTS%20and%20ITS%20on%20Authorisation%20of%20Credit%20Institutions%20%28EBA-RTS-2017-08%20EBA-ITS-2017-05%29.pdf?retry=1 ; EBA, Final Report on Draft regulatory technical standards related to the implementation of a new prudential regime for investment firms on: - the information for the authorisation of credit institutions under point (a) of Article 8a(6) of Directive 2013/36/EU ; - the prudential requirements for investment firms under Articles 7(5), 9(4) and 13(4), point (a) to (c) of Article 15(5), and Article 23(3) of Regulation (EU) 2019/2033; – the prudential requirements for investment firms under Article 5(6) of Directive (EU) 2019/2034 (EBA/RTS/2020/11) vom 16.12.2020, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Draft%20Technical%20Standards/2020/RTS/961461/Final%20draft%20RTS%20on%20prudential%20requirements%20for%20Investment%20Firms%20%28EBA-RTS-2020-11%29.pdf ; EBA, Leitlinien zur internen Governance (Guidelines on internal governance under Directive 2013/36/EU ) (EBA/GL/2021/05) vom 2.7.2021 („IG-Guidelines“), abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-05%20Guidelines%20on%20internal%20governance/translations/1021314/GL%20on%20internal%20governance%20under%20CRD_DE%20-%20updated.pdf?retry=1 ; EBA, Compliance Table zu EBA/GL/2021/05 vom 26.7.2022, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-05%20Guidelines%20on%20internal%20governance/1022006/EBA%20GL%202021%2005%20-%20Guidelines%20on%20internal%20governance%20%28second%20revision%29.xlsx ; EBA/ESMA, Leitlinien zur Bewertung der Eignung von

Seite 1

Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders) (EBA/GL/2021/06) vom 2.7.2021 („F&P-Guidelines“) abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-06%20Joint%20EBA%20and%20ESMA%20GL%20on%20the%20assessment%20of%20sustainability/1022102/Joint%20EBA%20and%20ESMA%20GL%20on%20the%20assessment%20of%20suitability_DE.pdf ; EBA, Compliance Table zu EBA/GL/2021/06 vom 31.10.2022, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-06%20Joint%20GLs%20on%20the%20assessment%20of%20suitability%20%28fit%26propoer%29/1022403/EBA%20GL%202021%2006%20-%20Joint%20ESMA%20and%20EBA%20Guidelines%20on%20the%20assessment%20of%20the%20suitability%20of%20members.xlsx ; EBA, Leitlinien zu einer gemeinsamen Bewertungsmethode für die Erteilung der Zulassung von Kreditinstituten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Richtlinie 2013/36/EU (Guidelines on a common assessment methodology for granting authorisation as a credit institution under Article 8(5) of Directive 2013/36/EU ) (EBA/GL/2021/12) vom 11.11.2021 („Authorisation-Guidelines“), abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-12%20Guidelines%20on%20the%20authorisation%20of%20credit%20institutions/translations/1026685/GL%20on%20a%20common%20assessment%20methodology_DE_COR.pdf ; EBA, Compliance Table zu EBA/GL/2021/12 vom 8.3.2023, abrufbar unter https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-gl-2021-12%20Guidelines%20on%20the%20authorisation%20of%20credit%20institutions/1026898/EBA%20GL%202021%2012%20-%20GLs%20on%20a%20common%20assessment%20methodology%20for%20granting%20%20authorisation%20as%20a%20credit%20institution%20under%20Article%208%285%29%20o.xlsx ; Ennöckl, VfGH erklärt Warnmeldungen nach BWG für verfassungswidrig, ZFR 2009/59, 99; EU-Kommission, Delegierte Verordnung (EU) 2022/2579 der Kommission vom 10. Juni 2022 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Angaben, die ein Unternehmen in seinem Zulassungsantrag gemäß Artikel 8a der genannten Richtlinie zu machen hat; EU-Kommission, Delegierte Verordnung (EU) 2022/2580 der Kommission vom 17. Juni 2022 zur Ergänzung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zu den im Antrag auf Zulassung als Kreditinstitut zu übermittelnden Informationen und zur Präzisierung möglicher Hindernisse für die ordnungsgemäße Wahrnehmung von Aufsichtsfunktionen durch die zuständigen Behörden („DelVO-License“); EU-Kommission, Durchführungsverordnung (EU) 2022/2581 der Kommission vom 20. Juni 2022 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die Übermittlung von Angaben in Anträgen auf Zulassung als Kreditinstitut („DVO-License“); EZB, Leitfaden zur Beurteilung von Anträgen auf Zulassung als FinTech-Kreditinstitut (Guide to assessments of fintech credit institution licence applications) vom 23.3.2018, abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.201803_guide_assessment_fintech_credit_inst_licensing.de.pdf?27b2002c87bed6f84e45433dc820ec2a ; EZB, Leitfaden zur Beurteilung von Zulassungsanträgen – Zulassungsanträge im Allgemeinen (Guide to assessments of licence applications – Licence applications in general) vom 9.1.2019 („Zulassungs-Leitfaden“), abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.201901_guide_assessment_credit_inst_licensing_appl.de.pdf?639083c1690b108e5a4a32fc90b110a6 ; EZB, Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit (Guide to fit and

Seite 2

<?lobl pagenumber="2" stand="Februar 2024" lfg="12" autor="Dellinger"?>proper assessments) vom 8.12.2021 („F&P-Leitfaden“), abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.fit_and_proper_guide_update202112~d66f230eca.de.pdf?fc14716b7b78e4d1c3619a3186da6c57 ; EZB, Leitfaden zu Verfahren für qualifizierte Beteiligungen (Guide on qualifying holding procedures) vom 23.5.2023 („M&A-Leitfaden“), abrufbar unter https://www.bankingsupervision.europa.eu/ecb/pub/pdf/ssm.supervisory_guides230523_qualifyingholdingprocedure.de.pdf ; FMA, Rundschreiben zur Eignungsprüfung von Geschäftsleitern, Aufsichtsratsmitgliedern und Inhabern von Schlüsselfunktionen (Fit & Proper-Rundschreiben) (Dok-Nr: 03/2023) vom 17.3.2023 („Fit & Proper-Rundschreiben (2023)“), abrufbar unter https://www.fma.gv.at/wp-content/plugins/dw-fma/download.php?d=6303&nonce=aa2f9154c70ae4b3; Herbst, Organe der Bankaufsicht und Amtshaftung, ÖBA 1998, 278; Holoubek/Lang, Rechtssprechungsübersicht VfGH – Warnmeldungen der Finanzmarktaufsichtsbehörde, ecolex 2010, 104; Hörtnagl/Hiebinger, Die Umsetzung der Akquisitionsrichtlinie in das Österreichische Bankwesengesetz, ÖBA 2010, 366; Ketzer, Aufhebung einer Konzessionsrücknahme auf Grund von Verfahrensmängeln wegen Nichtvernehmung von beantragten Zeugen, ÖBA 2014/391, 131; Knobl, Europabankrecht in Griller, Banken im Binnenmarkt (1992), 25; Koziol, § 1 Abs 4 KWG – Eine verfehlte zivilrechtliche Sanktion, ÖBA 1991, 734; Koziol, Wird von einer ausländischen Bank ohne die erforderliche Bankkonzession im Inland ein Bankgeschäft abgeschlossen, so ist nur die Vergütungsvereinbarung unwirksam, ÖBA 2007/1413, 326; Laurer, Behördliche Auflagen im Wirtschaftsrecht – Betrachtungen zu aktuellen Preisbescheiden, ÖJZ 1992, 1; Müller, Pressearbeit als (regulierungs-) verwaltungsrechtliche Handlungsforum, ZfV 2010/4, 17; Müller, Regulatorisches Softlaw: Abschied vom traditionellen Rechtsschutz?, ÖJZ 2010/5, 25; B. Raschauer, Verschmelzung von Sparkassen und Liquidationserlös, ecolex 1991, 61; N. Raschauer, Warnmeldungen iSd § 22c FMABG kein Akt unmittelbarer Befehls- und Zwangsgewalt, ZFR 2008/86, 147; N. Raschauer, Staatliche Warnungen – Rechtsstaatliche Grenzgänger? in Lienbacher/Wielinger, Öffentliches Recht – Jahrbuch 2009, 271; N. Raschauer, Zum Anwendungsbereich des § 70 Abs 4 BWG, ZFR 2009/144, 235; Schneider, Erweiterte Anzeigepflichten und aufsichtsrechtliche Beteiligungsverbote an Kreditinstituten?, Betriebs-Berater 1989, 84; Schobel, Grenzüberschreitende Bankgeschäfte, Gehilfenzurechnung im Aufsichtsrecht und die sonderbare zivilrechtliche Sanktion des § 100 BWG, RdW 2008/6, 28; Schramm, Keine Staatshaftung gem Art 137 B-VG bei Warnmeldungen der FMA gemäß § 4 Abs 7 BWG, ZFR 2009/5, 17; Wagner/Eigner, Aufsichtsrechtliche Aspekte der Zahlungsdiensterichtlinie, ÖBA 2008, 633; Weismann, Der Einheitliche Bankenaufsichtsmechanismus (SSM): ein rechtlich problematisches Konstrukt, ÖBA 2014, 265; Wolfbauer, Technische Regulierungsstandards der Kommission für die Zulassung von Kreditinstituten, ZFR 2023, 4; Zahradnik, Zur Konzessionspflicht bei grenzüberschreitenden Kreditgeschäften, ZFR 2007, 51.

Sie möchten den gesamten Inhalt lesen?

Melden Sie sich bei Lexis 360® an.
Anmelden

Sie haben noch keinen Zugang?
Testen Sie Lexis 360® zwei Wochen kostenlos!
Jetzt testen!